）是根据已经识别的风险性质和级别制定相应的控制措施。A风险应对B识别C评估D管理

  A选项，风险应对是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。不同的风险采取不同的风险控制措施，并明确相应的控制人员，逐渐完备业务流程。

  B选项，风险识别是对已识别的风险进行定期回顾，并针对新法规、新业务、新产品、新的金融工具等及时来了解和研究。

  C选项，风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的办法来进行分析，确定风险的等级。

  D选项，风险管理包括：风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价等环节。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  （  ）以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A证券投资基金B风险投资基金C对冲基金D另类投资基金

  我国开放式基金的存续期为（  ）。A5年B15年C15年-50年D一般无特定存续期限

  能够进行实时套利交易的基金是（  ）。ALOFBETFC避险策略基金D伞型基金

  以下投资工具中，（  ）是应对通货膨胀最有效的手段。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金

  材料全屏某公募基金公司在官网大力宣传推介其操作管理的某基金产品。宣称该基金产品为“最具巴菲特潜力基金”、“预期年收益率80%—200%”，“未来2年预计净值将再涨500%到1000%”。在对某从事具体投资业务的基金经理的介绍中包含“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”、“其中操作最好的账户本金翻了近三倍”等片面宣传投资经理过往业绩的字样。13【单选】上述机构的行为违反了以下哪些规定（ ）。Ⅰ. 预测基金的证券投资业绩Ⅱ. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅲ. 夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述Ⅳ. 不可以通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介渠道推介基金产品AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ

  我国开放式基金注册登记机构可承担下列（  ）业务。A建立并管理投资者基金份额账户B向托管人下达投资指令C向管理人下达投资指令D提供基金投资咨询

  （  ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A基金投资顾问机构和基金销售机构B基金管理人和基金托管人C基金份额登记机构和基金销售机构D基金投资人和基金托管人

  基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（  ）个工作日内递交报告材料。A3B5C10D15

  制定内部控制制度遵循的原则不包括（  ）。A合法、合规性原则B审慎性原则C有效性原则D适时性原则

  以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。A保证公司经营运作严格遵守国家相关法律和法规和行业监督管理规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B确保基金和基金管理人的财务和别的信息真实、准确、完整、及时C为了更好的提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展